Conoce todo sobre el compliance y sus ventajas para las empresas

4 de octubre, 2022

El compliance es un conjunto de procesos y buenas prácticas adoptadas por las empresas. La intención es identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan. ¿Sabes que tiene una gran relación con canal de denuncias?

Con su aplicación, se deben establecer mecanismos internos de:

• Prevención.
• Gestión.
• Control.
• Reacción frente a los riesgos.

Este ha pasado a ser un requisito exigido en las estrategias internas de las empresas. Es decir, ya no es un opción voluntaria.

El entorno legal en el que ejercen sus labores es cada vez más complejo. Por eso, se ha aumentado el uso de estos procesos.

¿En qué consiste el compliance?

Este asienta los trámites y las buenas prácticas, para prevenir y gestionar los riesgos por omisión en la empresa.

Dentro de estos peligros, se deben prevenir la infracción del:

• Deber social.
• Propiedad intelectual.
• Protección de datos.

Además, el compliance también gestiona la normativa interna que busca un buen clima laboral.

Para ello, se debe realizar un recorrido integral de cumplimiento para conocer el estado actual de la empresa. Así, podrás dar respuestas eficaces y rápidas a cualquier problema.

El recorrido de compliance paso a paso

Se deben seguir una serie de puntos que mencionamos a continuación:

1. Consultoría GRC

Este modelo de gestión integra tareas y funciones de la empresa. Además de la gestión de desempeño y riesgos laborales, y el deber de cumplimiento.

En esta fase, se establece un plan para fijar la legislación aplicable y las labores realizadas. Luego, se ejecutan acciones para definir e implantar controles de mitigación.

2. Evaluación del cumplimiento

Este se automatiza con una herramienta que mantiene los datos y documentos disponibles y organizados. Asimismo, el compliance puede crear su propio informe de ejecución.

3. Control de seguimiento

Aquí, las auditorías del sistema detectan errores y ejecutan un plan de acción. Esta inspección configura cualquier norma, riesgos asociados y eficacia de los controles.

Estas son algunas de las propiedades más relevantes de esta fase:

• Colaboración: toda la empresa debe participar en el cumplimiento.
• Rastreo: los aportes se registran, y se conoce el estado de las tareas.
• Alimentación automática: se logra al recoger y almacenar los datos y sus evidencias para la evaluación de la eficacia de los controles.
• Multiempresa: se da desde un modelo de desempeño central.

Beneficios del compliance en las empresas

Son muchas las ventajas de un programa de compliance. Como por ejemplo:

• Mejorar la cultura empresarial.
• Proteger la reputación de la empresa.
• Aumentar la productividad laboral y el compromiso de la plantilla.

Si no tienes uno, tu compañía queda expuesta a riesgos legales como:

• Sanciones y multas.
• Prisión.
• Incautación de productos.

Delitos a evitar con el compliance

Entre estos está la aprobación indebida de activos, o el soborno y corrupción. Además, también encontramos:

1. Fraude en el proceso de compras.
2. Uso indebido de datos.
3. Fraude contable.
4. Delitos cibernéticos.

Según varias encuestas, los principales autores de estos delitos son agentes internos de la empresa. De estos datos, se obtiene que gran parte de estos fraudes los comete la gerencia.

Por tal razón, los programas te permiten mitigar los riesgos y fortalecer la prevención en tu empresa. Debes saber qué peligros pueden afectar el negocio.

Conoce el entorno de tu empresa

Haz un esfuerzo por conocer:

• Entorno donde operan.
• Industria.
• Socios del negocio.
• Cambios en las políticas de regulaciones.

Para lograrlo, una opción es buscar la ayuda de la consultora legal. Sus expertos, pueden guiar tu empresa por las mejores prácticas del compliance.  

Cómo conseguir un programa efectivo

Es clave que este cuente con la implicación de:

1. Los jefes de la ejecución normativa.
2. Director general, de finanzas, de riesgos y de operaciones.
3. Recursos Humanos.
4. Auditoría.
5. Consejo general.

Además, debes comunicar los mensajes a toda la empresa. La idea es que los miembros conozcan las prácticas y conductas que la compañía necesita para disminuir los riesgos.

Con todo esto, ¿sabes ya lo importante que resulta incluir un programa en tu empresas?

People Analytics en el compliance

La tendencia global en los últimos años ha sido introducir leyes de privacidad de los datos más estrictas. Estas son una respuesta a las continuas violaciones de datos globales.

Esta infracción expone información personal. A medida que se avanza en toda esta revolución tecnológica, esta debe estar bien protegida.

Para quienes emplean el People Analytics, el compliance tiene un efecto directo en cómo se ejerce el trabajo. El análisis de personas se define como su estudio basado en datos en el lugar de trabajo.

El objetivo del People Analytics

Este análisis, ayuda a los empleados y empresas a lograr un éxito personal y comercial sostenible. En el entorno laboral digital, las compañías manejan datos sobre los aspectos del individuo en su trabajo.

En este sentido, se tiene información de con quién se comunica, con quién se reúne y la frecuencia. Hay datos sobre:

• Cursos de capacitación que ha tomado.
• Cuando inicia su sesión fuera del horario de atención.

Entender y conocer mejora a tu personal

Estos datos lo permiten. Así como saber cómo trabajan. Incluso, pueden ayudar a diferenciar entre los que trabajan de forma óptima o con un desempeño promedio.

Usar datos para impulsar la estrategia y gestión del rendimiento empresarial es ideal para quienes trabajan el People Analytics.

Eso sí, utilizar este nivel de datos de personas para conseguirlo puede verse como excesivo. O, en su defecto, como una violación a la privacidad de los empleados.

¿La mejor forma de garantizar que este análisis respalde la mejora de tu empresa sin excederte? Apoyarse en el compliance. Con éste, estableces las bases para un análisis basado en estándares éticos. 

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Tiago Santos

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Profesional de 𝐇𝐑 con experiencia dedicado a fomentar 𝐜𝐨𝐦𝐮𝐧𝐢𝐝𝐚𝐝𝐞𝐬 𝐜𝐨𝐥𝐚𝐛𝐨𝐫𝐚𝐭𝐢𝐯𝐚𝐬 fuertes entre líderes de RRHH. Como fundador del 𝐇𝐑 𝐂𝐥𝐮𝐛 y la 𝐇𝐑 𝐂𝐨𝐦𝐦𝐮𝐧𝐢𝐭𝐲, utilizo mis más de 15 años de experiencia para mejorar el panorama profesional de los líderes de RRHH.

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